胜通能源股份有限公司首次公开发行股票投资风

胜通能源股份有限公司（以下简称“胜通能源”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过3,000万股人民币普通股的申请已获得中国证券监督管理委员会核准（证监许可〔2022〕1333号文）。经发行人和本次发行的保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构协商确定，本次发行新股3,000万股，全部为公开发行新股，发行人股东不进行老股转让。本次发行的股票拟在深圳证券交易所主板上市。

根据《关于加强新股发行监管的措施》等相关规定，发行人和保荐机构将在网上申购前三周内在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》连续发布投资风险特别公告，公告的时间分别为2022年8月8日、2022年8月15日和2022年8月22日，后续发行时间安排将会递延，提请投资者关注。

原定于2022年8月8日举行的网上路演推迟至2022年8月29日，原定于2022年8月9日进行的网上、网下申购将推迟至2022年8月30日，并推迟刊登《胜通能源股份有限公司首次公开发行股票发行公告》。

本次发行将于2022年8月30日分别通过深交所交易系统和网下发行电子平台实施。发行人和保荐机构特别提请投资者关注以下内容：

敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：

1、发行人和保荐机构根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为26.78元/股，网下发行不再进行累计投标询价。

投资者请按此价格在2022年8月30日进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2022年8月30日，其中，网下申购时间为09:30-15:00，网上申购时间为09:15-11:30，13:00-15:00。

2、保荐机构根据剔除无效报价后的询价结果，对所有配售对象的报价按照拟申购价格由高到低、同一拟申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一拟申购价格同一拟申购数量的按申报时间（以深交所网下发行电子平台中的时间记录为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高拟申购价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。

3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

4、网下投资者应根据《胜通能源股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2022年9月1日16:00前，按照最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳认购资金。

网上投资者申购新股中签后，应根据《胜通能源股份有限公司首次公开发行股票网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2022年9月1日日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下投资者如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构包销。

5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

6、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。